เกี่ยวกับบริการ
ก.ล.ต. และ ปปง. บังคับให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานที่มี role critical ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทประกัน Fintech และ Digital Asset Operator ต้องผ่านการตรวจประวัติอาชญากรรมในขั้น KYC/AML — NAATI Thailand ให้บริการแบบ corporate package: ขอ PCC, แปลภาษาอังกฤษ (สำหรับ overseas regulator), จัดเก็บไฟล์ตามมาตรฐาน BCBS239, ส่งรายงานให้ Compliance Officer — รองรับ ICO License, Digital Asset Custodian, Securities License, Insurance Broker License
เอกสารที่ต้องใช้
- บัตรประชาชนกรรมการ/พนักงาน
- Consent Form
- Corporate Resolution
ขั้นตอนการดำเนินการ
- ส่งรายชื่อ + Resolution
- ขอ PCC แต่ละคน
- แปลอังกฤษ
- Compliance Report
- ส่ง Compliance Officer
เคล็ดลับเฉพาะ KYC / AML / Compliance ก.ล.ต. ปปง.
- ก.ล.ต. กำหนดอายุ PCC ไม่เกิน 6 เดือน
- ปปง. ขอ refresh ทุก 1-2 ปี สำหรับ critical role
- Crypto Exchange ต้องมี PCC ของกรรมการทั้งหมด + ผู้ถือหุ้น 25%+
- Insurance Broker ตรวจซ้ำทุกปี
- เก็บไฟล์ตาม PDPA + BCBS239 standard
ข้อผิดพลาดที่พบบ่อย
- ใช้ใบเก่า
- ขาด Resolution
- ลืม translate
ตัวอย่างการใช้งาน
- ก.ล.ต. License
- ปปง. (AMLO) Compliance
- ICO/Digital Asset License
- Insurance Broker License
- Securities Investor Relations
หน่วยงานที่รับ
ก.ล.ต. (SEC Thailand)ปปง. (AMLO)MAS SingaporeSFC Hong Kong
PCC สำหรับ KYC/AML — FATF, FinCEN, MAS, FCA, BoT
สถาบันการเงินภายใต้กรอบ FATF Recommendations 10-12 (Customer Due Diligence, Politically Exposed Persons), FinCEN BSA/AML, MAS Notice 626, FCA SYSC 6.3, และ ธปท. ประกาศที่ สนส.13/2563 กำหนดให้ Enhanced Due Diligence (EDD) ของลูกค้า high-net-worth, PEP, beneficial owner, และ ultimate controller ต้องรวม Police Clearance Certificate + adverse media check + sanctions screening
NAATI Thailand ให้บริการ KYC/AML Compliance Bundle สำหรับ Compliance Officer และ MLRO — รวม PCC + Apostille + Sworn Translation + adverse media screening report (จาก World-Check / Dow Jones Risk) ราคา 8,500 บาท/profile ส่งงานใน 5-7 วัน
Use cases — Private Banking, Family Office, Crypto Exchange, IPO
Private Bank onboarding (UBS, Credit Suisse, Pictet, BSI, EFG): ลูกค้า HNW ≥ USD 1M ต้องยื่น PCC + source of wealth declaration + tax residency certificate — ทีมเรา coordinate ผ่าน Singapore/HK Wealth Manager ให้
Crypto Exchange Tier 1 (Binance, Coinbase, Kraken): VIP onboarding > USD 100K trading volume ต้องยื่น PCC + Proof of Funds — NAATI Thailand มี crypto-friendly express track 3-day
IPO/SPAC director declaration: บริษัทเตรียม IPO ใน SET, SGX, NASDAQ ต้องยื่น director's PCC + sanctions check ในขั้นตอน listing prospectus
Confidentiality & Chain of Custody
ทีมเราใช้ tamper-evident envelope + chain-of-custody log ทุกชิ้นเอกสาร — สามารถส่งตรงถึง Compliance Officer ในต่างประเทศโดย DHL Express + signature confirmation; มี NDA สำหรับ corporate client + audit trail สำหรับ regulatory examination